Liệu bạn đã là một nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Liệu bạn đã là một nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Chỉ nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mới đặc quyền tham gia các đợt phát hành chứng khoán riêng lẻ; bao gồm cả trái phiếu và cổ phiếu. Nhưng cụ thể khái niệm này là gì? Gồm những ai? Cùng chúng tôi tìm hiểu trong bài biết dưới đây nhé!

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Gồm những ai?

Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Gồm những ai?
Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là gì? Gồm những ai?

Theo quy định của Luật Chứng khoán năm 2019 (Điều 11), nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là người có năng lực tài chính; hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán; bao gồm cả nhà đầu tư cá nhân lẫn tổ chức.

  • Nhà đầu tư tổ chức gồm: Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; tổ chức kinh doanh bảo hiểm; công ty tài chính, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán; quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính quốc tế; tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định pháp luật có liên quan; công ty có vốn điều lệ đã góp thành công trên 100 tỷ VNĐ hoặc tổ chức đăng ký giao dịch, tổ chức niêm yết.
  • Nhà đầu tư cá nhân: Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán; cá nhân đang nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch với giá trị tối thiểu là 2 tỷ VNĐ; cá nhân có thu nhập đang chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 1 tỷ VNĐ.

Cũng theo Luật, chỉ NĐT chứng khoán chuyên nghiệp mới được quyền tham gia các đợt chào bán chứng khoán (bao gồm trái phiếu và cổ phiếu) riêng lẻ từ công ty chứng khoán, công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Đối với quỹ thành viên, chỉ NĐT chứng khoán chuyên nghiệp mới được quyền tham gia góp vốn.

Đơn vị nào có quyền xác nhận tư cách là NĐTCK chuyên nghiệp ​

  • Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ được giao dịch tập trung trên hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán; CTCK nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch có trách nhiệm xác định tư cách này.
  • Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ chưa được giao dịch tập trung; trước khi thực hiện chuyển quyền sở hữu, tổ chức đăng ký, lưu ký sẽ có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

>>> Xem thêmCó nên đầu tư chứng khoán khi còn đang là sinh viên

Cách xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Cách xác định NĐTCK chuyên nghiệp
Cách xác định NĐTCK chuyên nghiệp

Vai trò của tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán trong xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Chính phủ đã ban hành một số văn bản hướng dẫn thi hành Luật Chứng khoán mới vào những ngày cuối năm 2020. Theo đó, Nghị định 155 quy định các tổ chức có trách nhiệm xác định NĐT chứng khoán chuyên nghiệp; và hướng dẫn các tài liệu, thủ tục cần có để chứng minh; và xác định đối với các cá nhân.

Theo đó, tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách NĐTCK chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ; đăng ký lập quỹ thành viên; hoặc ủy quyền cho CTCK thực hiện việc xác định.

Trường hợp ủy quyền, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức phát hành phải ký hợp đồng với CTCK; về việc xác định và lưu trữ tài liệu xác định tư cách NĐTCK chuyên nghiệp. Trong đó quy định rõ quyền và trách nhiệm các bên liên quan.

>>> Xem thêmĐầu tư chứng khoán ảo là gì? Có kiếm được tiền không?

Quy định thời hạn gia hạn tư cách NĐTCK chuyên nghiệp

  • Nhằm tạo điều kiện thuận lợi cho NĐT; trong thời hạn 1 năm kể từ khi được CTCK xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; NĐT không phải thực hiện xác định lại tư cách hi tham gia mua chứng khoán chào bán riêng lẻ hay chứng chỉ quỹ thành viên.
  • Trường hợp nhà đầu tư đã mua chứng khoán thì không phải xác định lại tư cách khi thực hiện bán ra.

Điều 5 Nghị định 155 quy định về tài liệu xác định NĐTCK chuyên nghiệp; yêu cầu NĐT cá nhân phải nộp CMND/CCCD hoặc hộ chiếu; và xác nhận của các CTCK về giá trị thị trường các danh mục đã đầu tư (trên 2 tỷ VNĐ). Hoặc nhà đầu tư có thể trình hồ sơ khai thuế đã nộp lên cơ quan thuế; hoặc chứng từ khấu trừ thuế của cá nhân, tổ chức chi trả trong năm gần nhất (có thu nhập chịu thuế từ 1 tỷ VNĐ trở lên).

Theo khoản 3 Điều 4 của Nghị định số 155/2020/NĐ-CP; quy định thời hạn hiệu lực của xác nhận tư cách NĐT cá nhân chuyên nghiệp là 1 năm.

>>> Xem thêmDanh mục đầu tư chứng khoán – Đầu tư tối ưu cho người mới bắt đầu

Lời kết

Trên đây là bài viết chia sẻ thông tin về xác nhận tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của TÊN WEB DÔ ĐAYYYYY gửi tới bạn đọc. Hy vọng sẽ hữu ích đến các nhà đầu tư!

THAM KHẢO CHƯƠNG TRÌNH ĐẦU TƯ NGAY TẠI ĐÂY NHÉ!

VSETGROUP



    Nội dung câu hỏi của bạn

    error: Content is protected !!